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科创板第一审会怎么样(2023年最新整理)

导语:今天顺时创客给各位分享关于科创板第一审会怎么样的相关内容,希望对您有所帮助,别忘了关注本站,现在开始吧!

本文目录一览:

科创板上市委审议会议具体关注哪些方面的内容?

按照相关制度规定,审核科创企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求,首先由交易所审核机构承担主体责任,提出初步审核意见,把好第一道关口。上市委首先需要对交易所审核机构提出的审核报告和初步审核意见进行审议,重点从审核机构的审核问询是否有重大遗漏、发行人及中介机构的回复是否充分、审核机构初步意见的形成过程和判断依据是否合理,相关信息披露文件是否有利于市场判断和投资者决策等角度,发挥把关和监督作用。在对交易所审核报告和初步审核意见进行审议中,参与审核的上市委委员对招股说明书等信息披露文件也会进行审阅,提出需要问询发行人和中介机构、提交上市委会议讨论的问题,但需要避免对发行人信息披露文件进行不必要的全面重复性审核。

科创板的发行上市审核程序是怎样的?

也就是在注册制的试点前提之下,上交所可以提交负责科创企业的上市审核,之后由证监会来发行股票并同时进行注册。

发行人按规提交申请,上交所审核问询

在发行人首次申请公开发行股票的时候,需要按照规定来制作申请的文件,之后才能在科创板上市,首先要有一位保荐人保荐,同时按照证监会的有关制作规定向上交所申报,上交所申报之后,收到注册文件的5个工作日之内就必须向申请人作出回复,告知是否受理的决定。

在决定是否受理的过程中,上交所需要通过向发行人提出审核的问询,发行人回答问题的方式由此来展开审核的全部工作。同时要根据个股在科创板的定位,来判断发行人所持个股是否符合发行的条件,以及信息披露要求和上市所规定的规则,上交所在这个过程中必须按照规定的条件和程序来作出审核意见,同时无论是同意或者不同意发行人的证券发行,这个决策的过程和结果都必须对外公开。

审核资料送交证监会,决定是否予以注册

如果上交所在进行审核询问之后,同意发行人的股票公开发行,并且在科创板上市的话,那么这些审核意见以及原本发行人注册申请的文件,还有过程中的相关审核资料,都必须要全部打包之后送给证监会履行发行注册程序,如果审核之后不同意发行人的股票公开发行,也拒绝其股票上市的话,那么上交所可以直接作出终止发行上市的审核决定,并且告知发行人。

在证监会收到上交所所呈报的审核意见以及其他的注册申请文件资料之后,就应当履行发行注册的程序,在这个过程中要确保上交所发行的审核内容是否有遗漏,以及审核的程序是否符合原本的规定,如果以上两项都没有任何差错的话,就可以继续检查发行人的条件以及信息披露的要求及其他的重大方面是否符合相关的规定,如果在审核的过程中,证监会认为需要进一步提供说明或者落实部分事项的话,可以返回交易所进行下一步的问询,一般来说中国证监会会在20个工作日之内对于发行人的注册申请作出决定,而同意注册或不予注册的决定以及原因都会公开示众。

特定对象融资简易程序

近日科创板的融资制度推出了向特定对象发行股票的简易程序,而对于适合运营规范的科创板上市公司可以根据规定,向特定对象发行融资总额不超过3亿元人民币的股票。

在上交所受理简易程序申请之后,就可以对保荐人发表审查意见,过程中不必再进行审核问询,在受理的三个工作日之内就可以出具审核意见,并且交由证监所注册,同样的证监所会在收到审核意见的三个工作日之内作出,是否予以注册的决定,由此科创板的上市公司融资审核周期将会得到进一步的缩短。

科创板首批过会3家!上市委都关注什么?

今晚,首批进入科创板上市审议环节的3家公司传来好消息:全过!

据上交所官网6月5日消息,科创板上市委发布公告,首次上市委审议会议审议的天准 科技 、安集 科技 和微芯生物3家企业全部过会。按照科创板上市流程,上交所接下来将向证监会报送审核意见。3家公司离最终成功发行上市只有咫尺之遥。

此次过会的3家公司分别来自专用设备制造、半导体、生物医药行业。伴随着审核结果一同披露的,还有上市委提出的审核意见及问询主要问题,主要包括未来是否存在亏损的较大可能性、研发费用计算的合理性、公司大客户依赖情况等。

在6月5日上海证券交易所科创板股票上市委员会2019年第1次审议会议上,上交所的审核意见为2个:

1、报告期内,发行人2016年至2018年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为502.60万元、1130.00万元、1897.61万元。请发行人结合2019年生产经营情况以及未来产品开发和销售预计情况、研发项目和在建工程预计完成情况、深圳坪山生产基地用房土地使用权取得成本、代建成本预计情况等,补充披露未来是否存在亏损的较大可能性,如存在,相关信息披露和风险揭示是否充分。请保荐机构核查并发表明确意见。这同时也是上市委会议对其提出问询的主要问题。

2、请发行人补充披露《深圳市坪山区人民政府关于微芯生物制药厂区的情况说明》的相关内容。

专注抗肿瘤创新药领域

“公司已有自主研发的新药上市销售,并实现盈利,这点难能可贵。”一家早期参投微芯生物的创投机构人士表示。

招股书显示,贝达药业、歌礼制药、百济神州、华领医药、信达生物、君实生物、基石药业7家公司作为国内创新药企业,业务特点与微芯生物较为相似。这7家可比公司最新营业收入中位数为5450万元,而微芯生物为1.48亿元;7家公司最新归母净利润中位数为-17.45亿元,微芯生物为3128万元。

从财务状况看,2016年-2018年,微芯生物营业收入分别为8536.44万元、1.11亿元、1.48亿元,年均复合增长率超过30%;归母净利润分别为539.92万元、2590.54万元、3127.62万元。

对于营收快速增长的原因,公司表示,主要在于西达本胺片自2015年上市以来销量快速增长。值得一提的是,西达本胺研发历经12年,其上市创出了多项纪录。招股书显示,西达本胺是微芯生物独家发现的新分子实体药物,是目前国内唯一治疗外周T细胞淋巴瘤(PTCL)的药物,海外首个亚型选择性组蛋白去乙酰化酶抑制剂,也是中国首个以II期临床试验结果获批上市的药物。

在有先发优势的基础上,公司不断加强研发投入。微芯生物指出,一贯将创新与研发视为公司核心竞争力。2016年-2018年,公司研发投入占营业收入的比例分别为60.52%、62.01%和55.85%。该数据在目前7家申请科创板上市的医药制造类企业中居前。

此次,微芯生物拟募集资金8.04亿元,投向创新药研发中心和区域总部项目等6个项目。

安集 科技 自受理到上会用时68天,此次会议,科创板上市委员会对安集 科技 无审核意见,上市委会议提出问询的主要问题为:

1、报告期内,发行人的研发费用分别为4288万元、5060万元及5363万元,占营业收入比重均超过20%,主要由人力成本、物料消耗、折旧与摊销等构成,其中,在研发费用中的折旧和摊销占到发行人总折旧摊销的70%左右。截至2018年12月31日,发行人及其子公司拥有授权发明专利190项,但均为2014年及之前取得。

请发行人代表进一步说明:

(1)研发费用中的折旧摊销占公司总折旧摊销金额比较高的合理性?是否存在将实际生产用设备折旧计入研发费用,从而导致毛利率虚高的情形?

(2)研发费用的加计扣除数与实际归集的研发费用存在较大差异的原因及合理性。请保荐代表人发表明确意见。

2、请发行人说明光刻胶去除剂和CMP抛光液产品的相关性,是否有副产品,如有,在发行人财务报表中的反映情况,发行人现有项目是否取得相关环保部门的批准。请保荐代表人发表明确意见。

半导体材料行业潜力股

安集 科技 主营业务为关键半导体材料的研发和产业化,目前产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂,主要应用于集成电路制造和先进封装领域。其中,集成电路领域的化学机械抛光液2016年-2018年的全球市场占有率分别为2.42%、2.57%和2.44%。

2016年-2018年,安集 科技 营业收入分别为1.97亿元、2.32亿元和2.48亿元;归属于母公司所有者的净利润分别为3709.85万元、3973.91万元和4496.24万元;研发投入占营业收入的比例分别为21.81%、21.77%和21.64%。

其中,安集 科技 2018年在中国大陆、中国台湾及其他地区分别实现收入比例为88.77%、10.34%和0.89%,化学机械抛光液、光刻胶去除剂和其他业务分别实现收入2.05亿元、4205万元和25.79万元,占比分别为82.78%、16.97%和0.10%,该三项主营业务收入合计占比99.85%。

研发投入方面,截至2018年12月31日,安集 科技 拥有授权发明专利190项,覆盖中国大陆、中国台湾、美国、新加坡、韩国等多个国家和地区。

对于拟募资金及投向,安集 科技 此次拟募集资金3.03亿元,投向安集微电子 科技 (上海)股份有限公司 CMP 抛光液生产线扩建项目、安集集成电路材料基地项目、安集微电子集成电路材料研发中心建设项目、安集微电子 科技 (上海)股份有限公司信息系统升级项目4个项目。其他与主营业务相关的营运资金投资金额未披露。

天准 科技 自受理到上会用时64天,在3家公司中用时最短。对于苹果公司的依赖成为科创板上市委问询的重点内容,上市委在审核会议上要求天准 科技 表说明获得苹果公司及其供应商订单的稳定性,是否存在对发行人产品的需求上限,发行人玻璃及其他结构检测装备是否存在其他供应商,发行人的产品是否存在被替代的风险,上述产品的后续研发能力。

上市委还要求天准 科技 说明:公司自主研发的视觉传感器产业化生产存在哪些困难和不利因素,未来是否仍将采用外购核心零部件的经营模式;行业分类和产业链定位的准确性,及相关信息披露的准确性;公司提供的产品、技术基础与可比公司是否存在重大差异。

发力机器视觉工业应用

天准 科技 成立于2009年,总部位于苏州。公司以机器视觉为核心技术,专注服务于工业领域客户并为其提供领先的工业视觉装备产品,主要产品包括精密测量仪器、智能检测装备、智能制造系统、无人物流车等。2015年8月公司曾挂牌新三板,此后于2018年1月摘牌。

4月2日,天准 科技 披露招股说明书申报稿,公司计划募资10亿元,主要用于机器视觉与智能制造装备建设项目、研发基地建设项目及补充流动资金。5月5日、5月20日,公司分别披露了两轮问询及回复。

从研发投入看,2016年至2018年,天准 科技 投入研发费用分别为4742.16万元、5956.22万元、7959.89万元,占同期营业收入分别为26.22%、18.66%、15.66%。截至招股说明书签署日,公司已获得63项专利授权。其中,33项发明专利、68项软件著作权。

从业绩来看,2016年至2018年,天准 科技 营业收入分别为1.81亿元、3.19亿元、5.08亿元,年均复合增长率为67.65%;归属于母公司股东的净利润分别为3163.59万元、5158.07万元、9447.33万元,年均复合增长率为72.81%。

不过,天准 科技 也存在客户集中度较高的风险,主要是对苹果公司。2016年至2018年,公司来源于苹果公司及其供应商的收入合计占比分别为41.99%、58.49%、68.55%。

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