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什么是企业专利战略?企业专利战略布局十步法!

什么是专利战略?

所谓专利战略,就是与专利相联系的法律、科技、经济原则的结合,用于指导科技、经济领域的竞争,以谋求最大的利益。

专利战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境,主动地利用专利制度提供的法律保护及其种种方便条件有效地保护自己,并充分利用专利信息,研究分析竞争对手状况,推进专利技术开发、控制独占市场,以求得长期生存和发展而进行总体性谋划。

专利战略就是企业的决策者、企业的知识产权部门对企业在知识产权专利未来发展的全局性的筹划和安排。

一个企业的专利战略,至少要包括以下几个方面的内容:专利信息的收集、分析和利用,专利技术的开发,专利申请与保护,专利利用及专利防御等。

1. 专利开发战略

专利技术开发战略基本上可以归结为进攻战略和防御战略两种。

(1)专利进攻战略:启动专利权无效程序,部分或全部无效掉对方专利,就是典型的专利进攻战略。有时候,为了不跟竞争对手发生正面冲突,还可以使用“稻草人”战略,让一个看上去不相关的小企业提出专利申请。

(2)专利防御战略:防御战略是指通过申请专利防止他人开发同类产品或相似产品以避免竞争的战略。

不过,无论采取哪种战略,都要明确自己的目标,针对独占市场、广告效应、以战求合作、获得经济赔偿等不同目的,采取不同的战略。

2. 专利申请战略

要对本领域的国内外专利技术做一个全面的梳理、了解和总结,并时刻关注专利技术的走向,制定出适合自身的专利申请战略。如向一些技术能力低的不发达国家申请产品专利,以占领其商品市场,而向技术发达国家申请方法专利,只转让专利技术;对制造难度较大的产品,在产品的主要生产国申请产品专利,而对制造难度较小的产品,在产品的主要使用国寻求专利保护。

对于不申请专利保护的技术,可以采取主动公开的战略,让竞争对手无法申请专利。公开技术时,可以选择影响较小、发行量小或小语种发行物,避免对方尽快察觉而有所防备。

3. 专利利用战略

专利利用战略包括独占战略、有偿转让战略、引进战略、交叉许可战略、引进战略等。

(1)独占战略:就是对任何国家的任何企业都不实施许可,其前提条件是要有很强的市场开拓能力。

(2)有偿转让战略:对于本企业无法实施或自身生产能力远远无法满足市场需要的情况下,可采用此战略。

(3)交叉许可战略:信息通信技术的发展多是在原有技术的基础上进行补充、完善、改进或与其他现有技术结合,从而获得更完善的功能或更好的性能。

因此在通信技术领域,可以产生的创新点非常多,授权的专利数量巨大,且增长速度十分显著,加之所具有的技术积累性演进的特点,近年来该领域的专利纠纷频发,日本、韩国与美国知名公司间的专利诉讼日趋激化。作为应对之策,以寻求建立双边联盟的专利交叉许可战略成为各大公司重要的战略选择。

如谷歌与三星、三星与IBM 、微软与三星、微软与惠普、三星与思科、三星与爱立信、苹果与摩托罗拉、苹果与HTC 、IBM 与华硕、微软与韩国LG 、微软与日本Funai、微软与东芝、三星与索尼、Aptina与索尼等,有的交叉许可协议还延伸至未来10 年申请的所有专利。

协议双方通过许可使用彼此的专利,实现了技术优势的互补,并加快了研发步伐,有利于提高产品上市的速度和覆盖更广阔的产品范围,终结并避免双方的专利纠纷和诉讼,推进双方最大程度的自由经营,保持市场竞争力和霸主地位,共同抵御外部的专利攻击。

(4)引进战略:一般根据企业专利战略发展的需要,在以下几种专利中选择引进:自己生产所必要的专利、有开发前景的专利、能形成交叉许可的专利、能形成专利族的专利、有改进价值的专利、能阻止竞争对手的专利、有利于构成或者规避技术标准的专利等。

4. 专利布局战略

有效的专利布局,能够使得企业建立优秀的专利防御体系,保证企业在技术领域的有效占领,从而抵御竞争对手的攻击,并使企业获得最大的利益。

通过有效的专利信息检索和市场研判,全面认识和了解本领域市场环境,如竞争对手的专利布局、未来研究方向等信息,并结合自身的实际情况以及发展目标,构建符合发展需要的专利布局战略。

如对于技术实力较强的企业,可以通过申请基础专利,抢占技术制高点。在此基础上,继续多方面申请与基础专利相关的外围专利技术,甚至采取多种布局模式的组合,尽量扩张保护范围,增大保护的厚度与力度,以获得最大的利益,并能够有效阻止对手的进入或规避;

技术实力及财力相对较弱的企业,则可以采用技术跟随战略,在他人持有基础专利的前提下,积极申请外围专利,通过外围专利来获得市场上的话语权。

5. 专利预警机制

通过对某一技术领域的专利信息(包含非专利信息)进行收集、整理和分析判断,对可能发生的重大专利事务及其可能产生的危害程度做出预报。

专利预警的主体包括政府、行业协会、企业、律师事务所和研发机构等。专利预警工作包括数据检索和筛选、数据统计分析、可能的侵权分析、风险规避及应对策略等环节,其中,可能的侵权分析是专利预警工作的核心。

(1)建立专利预警机制的紧迫性:近年来,随着越来越多的企业实施“走出去”的发展战略,中国出口产品在国外遇到的知识产权纠纷和摩擦不断增多,出口企业频遭欧盟起诉及美国“337”调查。日益严重的专利争端对我国经济发展构成了严峻挑战,建立专利预警机制,采取有效措施应对越来越严重的知识产权问题显得更为重要而紧迫。

通过建立专利预警机制,可以使企业在国际市场竞争中赢得主动,避免专利纠纷的发生,规避专利侵权行为。

(2)建立专利预警机制的主要方法:建立专利预警机制要以完备的专利信息资源、有经验的专业技术人员和法律人员为基础。

严密而有效的预警机制可以考虑设置三个层级的预警网络。

第一级是以政府为主导,行业组织和企业参与的多层次的专利预警机制,主要对重点优势产业的技术发展、经济安全进行预测,发布警讯;

第二级是行业层面的专利预警,主要针对行业技术研发、进出口专利壁垒等进行行业监控和预警,由行业协会参与执行相关任务;

第三级是企业层面的专利预警机制,由企业内部建立预警职能、相关危机评价指标和处理方案。

这三个层面的专利预警工作相互依存,需要加强联合、互相交流。

从企业层面来讲,应该配备专人负责和参与专利预警工作,在技术研发、新产品投入生产直至产品的销售和出口等各个生产经营环节,都采取积极措施管理专利信息风险,使专利预警工作常态化。为此,需要做好以下基础性工作:

①要加强市场分析,通过建立完善的市场专利监控网络,了解是否有公司侵犯专利权利,对竞争对手进行监控(包括投标、销售过程), 及时发现假冒专利。

②完善企业内部事务管理,优化企业自身专利布局,确定专利进攻和防御战略。与企业技术人员沟通,深度挖掘企业专利技术,进一步完善企业内部专利制度和体系建设。

③重视专利信息检索分析,建立企业专利数据库,动态地调查分析本企业技术领域内的专利状况,帮助技术人员日常查询专利、监控专利,开展重点专利分析以及检索比对专利。对重点监测的技术领域(主题)制作专利地图,研判专利技术的总体分布、技术热点、申请人的机构和区域分布,以及技术热点的年代变迁信息等。

④强化专利比对,通过重点比对权利要求以及专利和产品比对等,充分调查各种专利侵权的可能性,提供专利风险评估结论、专利改进方法和建议,避免侵犯他人专利权,减少因侵权带来的损失。

(3)充分发挥政府的推动作用:面对“走出去”过程中遭遇的海外专利风险,单凭企业自身尚难以有效应对,依靠政府的力量, 组织有关机构和凝聚国际化高端人才,建立高水平的专利预警机制成为“走出去”企业的迫切需求。

近年来,一些地方政府制订了《企业海外知识产权预警指导规程》等类似工作规范,以促进当地企业专利风险预警机制的建立, 服务于企业的“走出去”战略。该规程为企业提供了专利预警操作的具体流程指引,指导企业科学构建与其海外经营战略相对应的专利风险预警机制,进而帮助企业从被动应对专利纠纷转为主动防控海外专利风险。为提高企业“走出去”的知识产权风险应急处理能力,一些地方政府还建立了重大海外专利案件的案情通报制度、重大专利案件的跟踪研究制度、外事沟通制度和多种形式的海外专利维权援助机制等,构建了海外知识产权维权信息网。

通过上述预警机制,使得在拟出口或已出口的目标市场国家存在专利侵权风险的企业,通过调整市场策略,修正技术方案,采取专利风险规避设计措施等,避免了陷入国际专利纠纷与陷阱。

企业专利战略布局十步法

企业高端专利战略需掌握的十个步骤:

一.发明思想还原

首先想要发明一个东西,应该要有发明载体,到底要发明什么东西?如果这些还不够清楚,可以委托我们根据你的实际情况来解决问题。把你的发明想法提取以后,在你的发明思路的前提下,我们来分析具体发明的东西是什么,为什么要发明这个东西,想要解决什么样的问题。把这些总结出来后,再思考发明这个东西具体有哪些技术指标,有的效果我们可以先做出来,这样大概的思维轮廓就渐渐清晰,目标也会更加明确。

二.技术背景调查

把发明思想还原以后,我们就要对这个行业的技术背景进行调查,调查现在的行业的情况,是否有相同或类似的发明创造,如果发明做出来又是什么样的情况,与想象的是否一致,是否能达到我们想要的效果或需求,或者说在这个基础上我们还需要做哪些补充和改进,这些都是需要考虑的问题。

三.发明指导完善

接下来我们再做分析,分析技术缺陷有哪些,功能缺陷有哪些,用户效果的缺陷,原来的发明思路存在哪些问题,针对这些缺陷我们该如何进行优化改进,这些我们都会有相应的指导。

四.技术潜力挖掘

发明的产品做出来以后,还有一个竞争的过程,目前的发明技术仅仅是代表现有的技术,如果在现有的技术基础上进行了一些总和,创新的程度还远远不够的,其他人在你的基础上进行模仿是非常容易的,所以我们需要做技术潜力的挖掘。

五.技术分析评议

技术发展趋势的分析,就是说我们确定自己的发明到底要往前跨出几步,要领先其他公司,这个需要有国际视野。另外还有主流趋势的分析和关键节点的分析,而关键节点不同的产品是不相同的。施展空间和消化能力,需要根据自己的实力实施,譬如我们想挖掘的有些东西,技术力量根本就达不到,需要脚踏实地,这一方面可以作为战略点布局在哪里,待技术成熟或者有相关团队支持的时候,我们再去启动这个战略点,这样的一个规划就是为挖掘布局来做铺垫的。

六.专利挖掘布局

可写专利的范围分析,就是说其他人已经写了的专利技术,还有哪些专利技术我们能够写的。当然在这些技术里面也有有用的和无用的,这就需要我们做一些有用技术的范围分析。可写抓你内容的分析,这里要说明一下,专利和技术关系密切,但是是两码事。专利类型和数量规划,就是对发明的类型是发明专利、实用新型还是外观专利进行规划。

七.技术研发攻关

技术攻关发面,我们会发现在创造的过程中,会遇到很多的技术难题,有些是我们已经攻克掌握的,但是有些地方还是缺口,或许有些缺口的地方暂时对这个行业没有任何影响,但是我们如果攻克下来,对我们后面研发有很大帮助,或者可以说为以后领先奠定良好的基础。接下来公司应该往哪个方向发展,或者说产品的发展方向,经过这些挖掘布局,技术攻关后,目标会更加清晰明确。

八.专利战略申请

通过以上这些详细的分析挖掘后,才开始真正写专利。写专利的时候,我们是分批次进行,比如说先申请哪些类型的,申请的数量,包括它的申请时机,并不是同一批全部申请的。

九.技术轨迹监控

主要包括重点技术、关键技术以及相关技术的监控分析,另外还要对技术未来发展的轨迹进行分析,在分析过程中需要对专利技术预警,技术预警目的是提高研发效率,避免重复研发,解决研发技术难题,激发创新启示,跟踪竞争对手研发动态,适时调整研发策略,有效规避阶段性专利风险。

十.维权侵权战略

这里面的战略种类很多,包括混淆视听迷惑战略,故意侵权战略,立体维权战略,技术干扰破坏以及市场干扰战略等等。

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